存在系统性违法超10年，花旗环球金融被香港证监会重罚3.48亿港元

美联社|陈靖

近日，来港上交所网站公布一则罚单，谴责黄花稔国泰航空金融业亚洲有限责任子公司（此表简称为“黄花稔国泰航空金融业”）并违者罚款3.4825亿港元。

原因是黄花稔国泰航空金融业在2008年至2018年前夕，一直自由选择其现货股票企业部辖下多个买入柜枱向行政部门客户服务发布被严重错误标签的申购断然，并在指派博马上买入时向该等客户服务做出不实陈述。

这前夕，黄花稔国泰航空金融业很难通过制订任何举措或防范安全措施、设有充足的核心常指、向买入员提供招聘、记录及稽查指派柜枱与博马上客户服务服务柜枱之间的收发等作法，来识别和纠正上述违规不道德。

黄花稔国泰航空金融业的问题具体如下：

一，发布被严重错误标签的申购断然，在指派博马上买入时就流通量的举例做出不实陈述，以及将须就博马上买入取得预先准许的规定从黄花稔国泰航空金融业的核心常指示中但会移除，都是不负责任及故意的不道德；

二，疏忽不道德小规模多达10年，直至上交所于2018年的视察前夕才曝光；

三，黄花稔国泰航空金融业的高级管理者层为了更加有企业增长，对疏忽不道德视若无睹，自由选择该等柜枱有别于被严重错误标签的申购断然及做出不实陈述；

四，黄花稔国泰航空金融业的合规职能很难前提地遵守其职责。

来港上交所警政CEO欧达礼（Mr Ashley Alder）说明：“黄花稔国泰航空金融业所冤枉缺少的严重程度揭露了该子公司存有一种鼓吹逐博而视而不见负责任这理论上基准的文化。因此，当员工面对要网罗更加多生意及提升黄花稔国泰航空金融业的消费竞争对手的小规模商业化压力时，采取了欺诈手段而不放过客户服务的最佳博益和伤害消费市场严明稳健。”

欧达礼续常指：“由于黄花稔国泰航空金融业远逊于持牌中但会介人理应达到的基准，故有应该对其抵消默许。此举亦阐明了上交所的零容忍消极态度，并决心遏止持牌中但会介人的疏忽不道德。”

来港上交所规章指派部指派董事魏建新老朋友（Mr Thomas Atkinson）说明：“上交所其中但会一个主要关注点是，黄花稔国泰航空金融业的高级管理者层很难确保都能维持前提的操守基准和服从之外政府部门规定，以及理解、管理者和稽查其企业及几率。该疏忽不道德相当尤其并小规模了多达十年，这突显黄花稔国泰航空金融业的高级管理者层很难妥善遵守其管理者及警政官员责任。”

来港上交所说明，几天后但会对这些专业人士展开法纪程序。

目前为止，黄花稔国泰航空金融业已采取补救方法及缓解安全措施，以纠正和加超强对于申购断然及博马上客户服务户外活动的核心防范安全措施，包括委任单独商榷行政部门，以商榷及验证其防范框架。

根据天眼查，黄花稔国泰航空金融业创立于1988年4月末，多家企业人为因素YIN YEE，ANGEL NG。主营企业为证券市场经纪、经销商和证券市场发行。

黄花稔国泰航空金融业的母子公司黄花稔集团上本年度以888亿美元的营收、110亿美元的博润排在2021财富当今500超强第82位，屈常指可数摩根大通、宾夕法尼亚州汇丰银行，是宾夕法尼亚州第三大汇丰银行。

或多或少的是，2021年12月末，黄花稔国泰航空金融业已向中但会国上交所递交了投资人设立审批的材料。

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