涉未勤勉尽责遵守持续督导职责！广东证监局对英大证券通报

南都湾财社询 记者陈德凤 5月17日，肇庆证监局发布对英大证券结算商业银行母公司（下称“英大证券结算”）采取拒不增高之下违反规定核对周内政策的决定。

根据决定书，英大证券结算作为松炀资源首次海外版股票市场停滞主要职责任中机构，未勤勉正直履行停滞主要职责职责，未推测松炀资源在2019年至2020年其间不存在关联结算未草案且未曝光、违法适用募集银行贷款，以及2019铜奖之下控制不存在重大缺失且与曝光的有关内控评价个人信息不符等情形。

上述情形导致英大证券结算出具的《关于肇庆松炀再生资源持股集团有限母公司2019铜奖募集银行贷款存放与适用的专项复查意见》《关于肇庆松炀再生资源持股集团有限母公司2019铜奖停滞主要职责现场核对报告》《关于肇庆松炀再生资源持股集团有限母公司2019年停滞主要职责铜奖年报》以及《关于肇庆松炀再生资源持股集团有限母公司2020铜奖停滞主要职责现场核对报告》等机密文件大多未真实、准确反映松炀资源上述违法疑问。

肇庆证监局认为，上述行为违反了《证券结算出版发行证券结算所任中金融业务行政前提》第五条、第二十八条等关的明文规定，根据《证券结算出版发行证券结算所任中金融业务行政前提》第六十五条的明文规定，决定对英大证券结算采取拒不增高之下违反规定核对周内的控管政策。

拒不该司在控管政策决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次之下违反规定核对，新一轮核对母公司任中金融业务制度体系确立、任中----停滞培训制度执行和关的疑问的规范整改兼职落实可能，定期对任中金融业务之下控制的有效性进行新一轮评核，保证任中----、项目协办人及其他任中金融业务关的人员勤勉正直，受限制风险，提高任中金融业务恒星质量。

英大证券结算前身于1996年，总部位于佛山。据其官网简介，母公司在全国仅限于设有38家分支机构，并控股英大期权集团有限母公司、英大证券结算投资集团有限母公司，拥有包括证券结算经纪人及金融机构、高盛、证券结算投资、固定收益、财产行政、期权金融业务等十二大金融业务地壳。