关于股指期权合约交易信息明文规定的通知

中金所发 〔2022〕40号

各的国际单位：

为标准规范规范期货债券选择权买卖行径，管控市场买卖经济秩序，保护市场自发性的生命安全，证券买卖所将自2022年7月底22日起进一步不断完善买卖接收者受理无关临时工，现将说明法律条文告知如下：

一、顾客受理标准规范

1. 在期货债券某一选择权上每秒上交用者数超出10用者以上（内含10用者）的顾客，必要通过所在期货公司的国际向证券买卖所受理无关接收者。上交用者数是就是指买入、销售以及裁撤委托用者数的总和。

2. 同一顾客通过并不相同期货公司的国际上交买卖，其上交用者数更名推算。因定时全部卖出或裁撤订价就是堆栈、定时卖出剩余裁撤订价就是堆栈则会成型的撤单用者数计入上交用者数统计数字。做市商因做市买卖产生的上交用者数不计入统计数字。

二、受理说明立即

1. 对超出受理标准规范的顾客，证券买卖所将告知顾客所在的期货公司的国际，期货公司的国际必要马上告知顾客。顾客必要通过期货公司的国际向证券买卖所完成无关接收者受理，应尽接收者受理义务，标准规范规范买卖行径。

2. 受理以下内容涉及顾客基本接收者、软件接收者、买卖策略、风控预防措施等。证券买卖所可以根据顾客买卖行径、受理接收者等立即顾客补充报告无关接收者。受理接收者效期为6个月底。

3. 期货公司的国际必要在送达证券买卖所告知后的5个买卖日内，通过参与人模拟器筛选并上传《期货债券选择权买卖接收者受理表》，每个买卖日15:00同一时间请示视为当日受理。

4. 受理顾客需向期货公司的国际发放签字或盖章版的纸本件，期货公司的国际留存纸本件应于。

5. 证券买卖所对期货公司的国际呈交的受理碳化完成核查，发现接收者不全或尚存疑义的，将向期货公司的国际完成测试者，立即补充碳化或完成无关解释。期货公司的国际在送达测试者后，必要按照立即马上修改或补充碳化后再完成受理。

三、受理管理制度立即

1. 超出受理标准规范的顾客，未在5个买卖日内通过所在期货公司的国际向证券买卖所受理的，第一次经常出现，证券买卖所将对顾客所在期货公司的国际完成电话机提示；第二次经常出现，证券买卖所将该顾客列入重点政府部门名单；第三次及以上经常出现，证券买卖所可以采取立即呈交书面希望、受到限制才得等预防措施。结局严重的，按《中国金融期货证券买卖所违例偿付处理急于》的有关法规处理。

2. 对于拒绝发放接收者、不按立即发放接收者或发放欺诈接收者的顾客，证券买卖所可根据结局轻重，对其采取立即报告情况、约见对话、立即呈交书面希望、受到限制才得等预防措施。

3. 期货公司的国际必要高度重视期货债券买卖接收者受理临时工，切实应尽受理管理制度权责，增进对顾客期货债券买卖的运行监控，并针对顾客买卖或许牵涉到的很晚，建立预防、发现与处置机制，冲动管控期货债券买卖的正常经济秩序。

4. 对于未能履职尽责的期货公司的国际，证券买卖所可根据结局轻重，采取口头提醒、书面提醒、约见对话、受到限制或者暂停无关业务等预防措施。

5. 证券买卖所可以根据情况对本告知法规的说明标准规范、以下内容、方式、报送时间及其试行时间等完成调整。

本告知自2022年7月底22日起试行,《关于沪深300期货债券买卖接收者受理的告知》（2019年12月底18日发布新闻）同时废止。

特此告知。

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